Manual sobre los Derechos de los Inversionistas en el Mercado de Valores
ÍNDICE
PRESENTACIÓN
SECCIÓN UNO: LAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA Y LOS SERVICIOS
QUE BRINDAN A SUS CLIENTES
1. ACTIVIDAD DE INTERMEDIACIÓN A CARGO DE UNA SOCIEDAD
AGENTE DE
BOLSA EN LA BOLSA DE VALORES
2. NORMAS DE CONDUCTA EXIGIBLES A UNA SAB
3. SISTEMA DE CONTROL DE LAS SAB
4. REQUISITOS Y EXIGENCIAS PARA LA ATENCIÓN DE SUS CLIENTES
4.1 Identificación de sus clientes 20
4.2 Infraestructura mínima
4.3 Horario de atención al público
4.4 Capacidad profesional, conocimientos y experiencia de
sus representantes
4.5 Política de clientes
4.6 Tarifario de servicios
4.7 Confidencialidad de la información de clientes
4.8 Entrega de estados de cuenta a sus clientes
5. ACTIVIDADES DE INTERMEDIACIÓN A CARGO DE UNA SAB
5.1 El proceso general de intermediación
5.2 Intermediación de instrumentos financieros negociados en
mercados extranjeros
5.3 Intermediación de derivados
6. OPERACIONES ESPECIALES QUE PUEDE REALIZAR UNA SAB
6.2. Operaciones de mutuo de dinero
6.3. Servicios de custodia
6.4. Servicios financieros de inversión
7. ATENCIÓN DE RECLAMOS
8. VÍAS CON LAS QUE CUENTAN LOS CLIENTES DE UNA SAB PARA LA
DEFENSA
DE SUS DERECHOS
8.1. Denuncia de consumidores ante el INDECOPI
8.2. Denuncia informativa ante la Superintendencia del
Mercado de Valores (SMV)
8.3. Orientación desde la Defensoría del Inversionista de la
SMV
9. GARANTÍAS A FAVOR DE SUS CLIENTES
SECCIÓN DOS: LAS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS MUTUOS
(SAFM), LAS ACTIVIDADES QUE REALIZAN Y LOS SERVICIOS QUE
BRINDAN A SUS CLIENTES
1. LAS SOCIEDADES DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS MUTUOS (SAFM)
2. LOS FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN EN VALORES (FMIV) Y SUS
PARTÍCIPES
3. NORMAS DE CONDUCTA DE UNA SAFM
4. SISTEMA DE CONTROL INTERNO
5. INFRAESTRUCTURA Y CAPACIDAD PROFESIONAL
5.1. Requisitos de infraestructura
5.2. Capacidad profesional, conocimientos y experiencia de
sus promotores
6. DOCUMENTOS QUE DEBE CONOCER UN INVERSIONISTA ANTES DE
INVERTIR EN FONDOS MUTUOS
6.1. Prospecto Simplificado
6.2. Reglamento de Participación
